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Nieves Briz, Socios Barcelona

Webinar “¿Qué rol juega el Compliance Officer dentro de la empresa?”

Nieves Briz, Jordi Roca

Webinar “¿Qué rol juega el Compliance Officer dentro de la empresa?”

30/11/2017

Organizador: JAUSAS
Lugar: Webinar (on line)
Ponente: Nieves Briz, Jordi Roca
Áreas de práctica: Corporate Compliance

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El diseño e implantación de los Programas de Compliance en las empresas ha conllevado la creación ex novo de la figura del Compliance Officer o del Comité de Compliance. En la práctica diaria, el ejercicio de dicha función plantea múltiples problemas y dudas dentro de las empresas.

El despacho de abogados JAUSAS, experto en Compliance, explicará en este webinar cuál es la función del Compliance Officer desde un punto de vista práctico, el alcance y la definición de su rol en la empresa y las posibles responsabilidades penales y civiles que puede afrontar.

Asimismo, el webinar abordará cuál ha de ser la participación del Compliance Officer en el supuesto de detectarse alguna conducta irregular en el seno de la compañía, o en el caso de que la compañía se halle inmersa en una investigación o proceso judicial. Todo ello de acuerdo con las últimas resoluciones y sentencias judiciales sobre esta materia.

Programa


  • La función del Compliance Officer.


- Marco legal del Compliance Officer.
- Funciones asignadas al Compliance Officer. Hard law y soft law.
- ¿Quién debe ser el Compliance Officer de mi empresa? Compliance Officer versus Compliance Committee.
- Posibles responsabilidades penales y civiles del Compliance Officer.

  • El Compliance Officer ante la comisión de un hecho delictivo.


- ¿Cómo debe actuar un Compliance Officer ante la evidencia de la comisión de un ilícito en el seno de la compañía?
- La importancia del informe de investigación del Compliance Officer como elemento de prueba de la existencia de un Modelo de Control interno.
- ¿Quién debe representar a la Compañía en el seno de un procedimiento penal?
- La importancia de la declaración del Compliance Officer en el seno del procedimiento.
-  El plan de acción para mejorar el Modelo de Compliance de la Compañía.

  • Comentario de casos judiciales recientes a nivel nacional e internacional.


 

PONENTES: Nieves Briz, socia de Compliance de JAUSAS, y Jordi Roca, asociado de Compliance de JAUSAS.

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