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Nieves Briz, Socios Barcelona

Entrevista a Nieves Briz y Jordi Roca de JAUSAS sobre Compliance penal

08/03/2017

Áreas de práctica: Fusiones y Adquisiciones

Autores: Nieves Briz

Tras la última reforma del Código Penal que entró en vigor en abril de 2015, las personas jurídicas serán penalmente responsables de los delitos cometidos en su nombre o por cuenta de la sociedad y en su beneficio directo o indirecto, ya sean cometidos por sus representantes legales, administradores o por aquellos directivos que ostenten facultades de organización y control dentro de la misma.

Asimismo, la persona jurídica también será penalmente responsable de los delitos cometidos por sus empleados, siempre y cuando éstos hayan podido realizar los hechos delictivos por haberse incumplido gravemente los deberes de vigilancia y control por parte de los directivos, administradores o representantes legales de la Sociedad.

En esta entrevista, Nieves Briz, socia de JAUSAS y responsable de gobierno Corporativo y programas de Compliance Penal, y Jordi Roca, Asociado de JAUSAS, hablan de los porqués de adoptar un Programa de Compliance Penal para evitar la responsabilidad penal de la Compañía y la de sus administradores y directivos.

¿Qué es un Programa de Compliance Penal?

El diseño e implementación de un Programa de Compliance Penal es el establecimiento de medidas eficaces para prevenir y detectar la posible comisión de delitos en el seno de una Compañía y su eficaz implementación, puede servir como eximente y evitar la responsabilidad penal de la Compañía ante la eventual comisión de un hecho delictivo, así como probar que la Compañía, sus administradores y directivos ejercían el debido control sobre la actividad de sus empleados.

¿La implantación de un Programa de Compliance Penal es obligatoria?

Sí, a raíz de la última reforma del Código Penal que entró en vigor en abril de 2015, la implementación de los Programas de Compliance Penal en el seno de las compañías es obligatoria.

¿Qué consecuencias puede tener para la compañía no disponer de un Programa de Compliance Penal?

Las personas jurídicas únicamente podrán eximir su responsabilidad penal si cuentan –con anterioridad a la comisión del hecho delictivo- con un Programa de Compliance Penal eficaz y debidamente implantado. En caso contrario, la Compañía no podrá probar en el seno de un procedimiento penal que había adoptado todas las medidas para mitigar y detectar sus riesgos penales, lo que le arroja ante una más que posible condena si los hechos delictivos resultan probados.

¿Qué penas prevé el Código Penal?

Las penas previstas en el Código Penal para la persona jurídica tienen todas ellas la consideración de graves, incluyendo la propia disolución de la sociedad en los casos de mayor gravedad.

¿Qué consecuencias puede tener para los administradores y directivos de la Compañía no disponer de un Programa de Compliance Penal?

La comisión de un hecho delictivo en el seno de una persona jurídica puede conllevar la responsabilidad penal de los miembros del órgano de administración e incluso de aquellos directivos que ostenten facultades de organización y control de las actividades de la Compañía.

El Código Penal prevé la responsabilidad penal de los administradores y directivos aún en el supuesto de que éstos no hubiesen conocido ni participado en el hecho delictivo, dado que el Código Penal considera que tienen el deber de conocer y controlar los riesgos penales de su Compañía, y en caso de no hacerlo, habrían omitido dolosa y gravemente sus obligaciones, equiparando dicha omisión a la autoría material del delito.

¿Tener un Programa de Compliance evitará esta responsabilidad penal?

La implantación de un Programa de Compliance Penal permitirá que la Compañía, sus administradores y sus directivos, puedan probar que ejercieron el debido control sobre los riesgos penales de la Compañía y sus empleados, evitando así su responsabilidad penal.

En este sentido, ¿qué diferencia un Programa de Compliance Penal de JAUSAS de otros?

En nuestro caso, los Programas de Compliance Penal elaborados por JAUSAS se distinguen del resto de programas por ofrecer soluciones a medida a sus clientes, partiendo de la premisa de un enfoque realista destinado a la ejecución práctica del Programa de Compliance Penal en la compañía, así como al establecimiento de mecanismos de control eficientes y gestionables a nivel operativo para la misma.

En JAUSAS contamos con un equipo con amplia experiencia en la evaluación de riesgos de comisión de delitos y los controles implantados para mitigarlos. La experiencia, las credenciales en la implantación de programas y el conocimiento sectorial de JAUSAS, consiguen aportar un valor añadido al diseño e implantación del Programa de Compliance Penal.

Si desea más información sobre el Programa de Compliance Penal de JAUSAS, el enfoque del proyecto y la metodología en la evaluación de riesgos e implementación de mecanismos de control, no dude en contactar con nuestro equipo de Gobierno Corporativo y programas de Compliance Penal, dirigido por Nieves Briz.

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